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合規內控經理 崗位概述： 負責建立、完善和執行大宗貿易業務相關的合規與內部控制體系，識別、評估和應對各類合規風險與內部管控漏洞，確保公司在大宗貿易經營活動中遵循法律法規、行業規范以及內部規章制度，保障公司資產安全、業務穩健運行并維護公司良好聲譽。 1、合規體系建設與完善 （1）依據國家法律法規、監管政策以及行業標準，結合公司大宗貿易業務特點，制定、修訂和完善全面的合規管理制度、流程和操作手冊，確保公司業務活動有章可循、合法合規。 （2）跟蹤法律法規及政策變化，及時對公司內部合規要求進行更新調整，保障合規體系的有效性和適應性。 2、合規風險評估與預警 （1）組織開展大宗貿易業務的合規風險識別與評估工作，定期對業務流程、合同條款、交易對手等進行全面審查，分析潛在的合規風險點及其可能產生的影響。 （2）建立合規風險預警機制，設定關鍵風險指標閾值，通過監測與分析相關數據信息，及時發現并預警潛在的合規風險事件，為公司決策層提供前瞻性的風險提示和應對建議。 3、合規審查與監督 （1）對大宗貿易業務的重大事項進行前置合規審查，包括但不限于重大合同簽訂、重大項目投資、新業務模式開展等，確保相關業務活動符合法律法規與公司合規要求，出具合規審查意見并跟蹤后續執行情況。 （2）監督公司各部門對合規制度的執行情況，定期開展合規檢查與專項審計工作，檢查內容涵蓋業務操作合規性、文件檔案管理、內部審批流程等方面，對發現的違規行為及時進行調查處理，并提出整改措施和建議，督促相關部門限期整改落實。 4、內部控制管理 （1）協助建立和完善大宗貿易業務的內部控制框架，明確各部門在內部控制中的職責與權限，設計并優化關鍵業務環節的內部控制流程，如采購、銷售、庫存管理、資金收付等，確保各項業務活動相互制約、相互監督，有效防范內部舞弊和錯誤發生。 （2）組織開展內部控制自我評價工作，定期對內部控制制度的有效性進行測試和評估，識別內部控制缺陷并提出改進方案，推動公司內部控制體系的持續優化與完善。 5、外部關系維護與溝通 代表公司與監管機構、行業協會等保持密切溝通與聯系，及時了解監管動態和行業合規要求，積極參與相關法規政策的研討與意見反饋，維護公司與監管部門的良好合作關系。 協調處理公司在合規方面面臨的外部投訴、舉報和調查事項，配合監管機構開展各類監督檢查工作，及時、準確地提供所需資料和信息，確保公司合規應對外部監管要求。 6、合規文化建設 倡導和推動公司合規文化建設，通過組織合規活動、發布合規信息等多種方式，將合規理念融入公司日常經營管理的各個環節，促進全體員工形成自覺遵守合規制度的行為習慣和價值取向。