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1. 合規(guī)管理：負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部日常合規(guī)事務(wù)，包括但不限于合規(guī)監(jiān)控、咨詢與審查。實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)業(yè)務(wù)活動(dòng)，確保各項(xiàng)操作符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部制度要求；對(duì)業(yè)務(wù)合同、宣傳材料等進(jìn)行合規(guī)審查，提出專業(yè)意見(jiàn)和建議，從源頭防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
2. 風(fēng)險(xiǎn)控制：識(shí)別、評(píng)估和控制營(yíng)業(yè)部面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程。建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)預(yù)警和處理；參與制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，確保風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍。
3. 監(jiān)管配合：協(xié)助營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人與監(jiān)管部門保持密切溝通，及時(shí)了解監(jiān)管政策動(dòng)態(tài)，確保營(yíng)業(yè)部運(yùn)營(yíng)符合監(jiān)管要求。按時(shí)完成監(jiān)管部門要求的各類報(bào)告和資料報(bào)送工作，積極配合監(jiān)管檢查。
4. 反洗錢管理：落實(shí)反洗錢相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，組織開(kāi)展客戶身份識(shí)別、交易監(jiān)測(cè)分析、大額和可疑交易報(bào)告等反洗錢工作；定期對(duì)營(yíng)業(yè)部反洗錢工作進(jìn)行自查和評(píng)估，確保反洗錢工作有效開(kāi)展。
5. 客戶投訴處理：負(fù)責(zé)督促、協(xié)調(diào)和處理客戶投訴，分析投訴原因，提出解決方案，維護(hù)客戶合法權(quán)益和公司良好形象；定期對(duì)投訴數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)流程中的問(wèn)題，提出改進(jìn)建議。
6. 員工執(zhí)業(yè)行為管理：監(jiān)督員工執(zhí)業(yè)行為，確保員工遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司制度；開(kāi)展員工執(zhí)業(yè)行為檢查，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、處理和記錄；組織員工簽署執(zhí)業(yè)行為承諾書(shū)，加強(qiáng)員工職業(yè)道德教育和合規(guī)意識(shí)培訓(xùn)。
7.客戶異常交易管理：建立健全客戶異常交易監(jiān)測(cè)機(jī)制，運(yùn)用系統(tǒng)工具和數(shù)據(jù)分析手段，及時(shí)識(shí)別客戶異常交易行為；針對(duì)發(fā)現(xiàn)的異常交易，進(jìn)行調(diào)查核實(shí)、分析研判，按照規(guī)定流程及時(shí)上報(bào)，并配合監(jiān)管部門及公司總部做好后續(xù)處理工作；定期對(duì)異常交易數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，總結(jié)異常交易特征和規(guī)律，完善監(jiān)測(cè)指標(biāo)和管理措施。
8. 防非打非工作 ：落實(shí)防范和打擊非法證券期貨活動(dòng)的相關(guān)要求，組織開(kāi)展防非打非宣傳活動(dòng)，向投資者普及非法證券活動(dòng)的表現(xiàn)形式、危害及防范方法；建立非法證券活動(dòng)線索監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、報(bào)告可疑的非法證券活動(dòng)線索；配合監(jiān)管部門、公安等機(jī)構(gòu)開(kāi)展非法證券活動(dòng)的調(diào)查、處置工作，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。
9. 培訓(xùn)與督導(dǎo)：組織開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)教育、反洗錢培訓(xùn)、異常交易管理培訓(xùn)、投資者教育及防非打非等專項(xiàng)培訓(xùn)活動(dòng)，提高員工的合規(guī)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)防范能力、反洗錢意識(shí)、異常交易識(shí)別處理能力、投資者服務(wù)水平及防非打非工作能力；定期對(duì)員工在上述各項(xiàng)工作中的執(zhí)行情況進(jìn)行督導(dǎo)和檢查，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行糾正和處理。