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崗位職責：
一、合規管理與制度建設
1、合規審查：對公司各類業務（如投資顧問服務、產品銷售、客戶服務等）進行合規性審查，確保業務開展符合《證券法》《證券投資顧問業務暫行規定》《證券公司合規管理試行規定》等法律法規及自律規則。
2、審核公司合同、協議、宣傳材料、客戶告知書等文件，防范法律風險（如反洗錢、適當性管理、客戶信息保護等）。
3、制度完善：制定、修訂公司內部法務與合規制度（如合規管理辦法、合規問責制度等），并推動制度落地執行。
4、跟蹤證券行業監管政策變化，及時更新公司合規標準，確保制度與監管要求同步。
二、業務支持與風險控制
1、業務合規咨詢：為業務部門（如投顧團隊、市場部、客服部等）提供日常法務咨詢，解答合規疑問（如客戶投訴處理、業務操作規范等）。
2、參與新業務、新產品的合規評估，從法律角度提出可行性建議，平衡業務創新與合規風險。
3、風險事件處理：牽頭處理合規風險事件（如監管檢查、客戶投訴、法律糾紛等），制定應對方案，配合監管調查，降低公司損失與聲譽風險。
4、協助處理行政處罰、訴訟或仲裁案件，與外部律師事務所對接，維護公司合法權益。
三、合規培訓與監督
1、合規培訓：組織內部合規培訓（如新規解讀、案例分析等），提升員工合規意識，確保投顧人員熟悉執業行為規范（如禁止代客理財、禁止承諾收益等）。
2、定期開展合規考試或考核，檢驗培訓效果。
3、合規監督：定期對公司業務開展合規檢查（如客戶適當性管理執行情況、營銷活動合規性等）合規性等），形成檢查報告并提出整改建議。
4、建立合規風險預警機制，對高風險業務環節進行重點監控（如客戶資金流向、投顧服務記錄等）。
四、外部溝通與協調
1、監管對接：保持與證監會、證券業協會、地方證監局等監管機構的溝通，及時報送合規報告或材料，配合監管現場檢查。
2、跟蹤行業合規動態，反饋公司合規需求，維護良好的監管關系。
3、管理外部法律顧問團隊，協調處理重大法律事務（如股權結構調整、合規體系建設等）。
4、與行業協會、其他金融機構法務部門交流，分享合規經驗。
任職要求：
1、本科及以上學歷，法律相關專業（如法學、經濟法等）；國家法律職業資格考試（持律師執業證優先）。
2、具有處理企業法律糾紛經驗（如復雜合同違約、知識產權侵權、勞動仲裁等）。
3、具備訴訟業務和非訴業務經驗，能夠獨立負責出庭案件。
4、良好的跨部門溝通能力，能有效向業務部門解釋合規要求并推動整改。
5、能與監管機構、外部律師高效協作，應對復雜合規問題。
6、高度認同合規文化，堅持合規優先原則，能在業務擴張與風險控制間取得平衡。
7、有金融行業法務 / 合規工作經驗優先（證券、基金、期貨行業）。
8、有證券從業資格證（優先）。