崗位職責:
1、負責建立并完善公司合規風控管理體系,制定并執行相關制度和流程,確保公司運營符合法律法規及監管要求。
2、對公司私募股權投資業務的募、投、管、退全流程進行合規審查與風險控制,包括但不限于項目盡職調查、投資決策、合同審核、信息披露等。
3、定期開展內部合規檢查與風險評估,及時發現潛在問題并提出整改建議。
4、負責與監管部門的溝通協調,確保公司合規運營,及時完成各類監管報送工作。
5、組織內部合規培訓,提升團隊合規意識與風險管理能力。
6、獨立履行對私募基金管理人經營管理合規性的審查、監督、檢查等職責。
任職要求:
1、本科以上學歷,具備3年以上與合規風控職務相關的股權投資、創業投資、投行業務、資產管理業務、會計業務、法律業務、經濟金融管理等工作經驗。
符合以下情形之一:
a. 在商業銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險公司及相關資產管理子公司等金融機構從事投資相關的合規管理、風險控制、監察稽核、法律事務等相關工作。
b. 在私募基金管理人從事合規管理、風險控制、監察稽核、法律事務等相關工作,且任職期間公司運作正常、合規穩健,無重大違法違規記錄。
c. 在律師事務所、會計師事務所從事證券、基金、期貨相關的法律、審計等工作,或者在上市公司從事投資相關的法律事務、財務管理等相關工作。
d. 在金融管理部門及其派出機構從事金融監管工作,或者在資產管理行業自律組織從事自律管理工作。
2、具有基金從業資格,有律師執業資格或在基協已掛過風控負責人優先考慮。
3、近5年不得從事與私募基金管理相沖突的業務。不存在重大失信記錄,包括但不限于近三年內未受到證監會行政處罰、未被納入失信被執行人名單等。